ਬਾਫਿਨ ਲੀਫਲੈਟ (ਡਰਾਫਟ) ਪੂੰਜੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੰਪਨੀਆਂ ਦੇ ਨਿਵੇਸ਼ / ਡੀ-ਸਟੂਵਿੰਗ ਫੈਸਲਿਆਂ 'ਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਪ੍ਰਭਾਵਤ ਕਰਨ ਲਈ

ਬਾਫਿਨ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੇ ਫੈਸਲਿਆਂ ਵਿਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨੂੰ ਭਾਗੀਦਾਰੀ ਦੀਆਂ ਸੀਮਾਵਾਂ ਨੂੰ ਦਰਸਾਉਂਦਾ ਹੈ (ਡਰਾਫਟ)

ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਨਿਗਰਾਨੀ ਲਈ ਸੰਘੀ ਏਜੰਸੀ (ਬਾਫਿਨ) ਨੇ ਨਵੀਆਂ ਸਪਸ਼ਟੀਕਰਨ ਕੀਤੀਆਂ ਹਨ ( ਡਾਉਨਲੋਡ ਕਰੋ). ਇਹ ਪੂੰਜੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੰਪਨੀਆਂ ਨੂੰ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ ਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵਤ ਕਰਦਾ ਹੈ (ਕੇਵੀਜੀਜ਼), ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਨੈਟਵਰਕ ਨੂੰ (ਕਾਗਬ) ਵਿਸ਼ਾ ਬਣੋ.

ਇਹ ਪਰਚਾ ਕਿਵੇਂ ਸੰਬੰਧਿਤ ਹੈ?

ਪਰਚਾ ਸੀਮਾਵਾਂ ਨੂੰ ਪਰਿਭਾਸ਼ਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੇ ਫੈਸਲਿਆਂ 'ਤੇ ਅਸਰ ਪਾ ਸਕਦੇ ਹਨ, ਇਸ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ. ਖ਼ਾਸਕਰ, ਪ੍ਰਤੀਕ੍ਰਿਆ ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਧਿਆਨ ਕੇਂਦ੍ਰਤ 'ਤੇ ਹੈ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੁਆਰਾ ਅਯੋਗ ਨਿਯੰਤਰਣ.

ਇਸ ਪ੍ਰਸੰਗ ਵਿੱਚ, ਬਾਫਿਨ ਸਪੱਸ਼ਟ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੀ ਜਾਇਦਾਦ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ 'ਤੇ ਕੇਵੀਜੀ ਦੇ ਕੰਮ ਦੀ ਹੈ. ਨਿਵੇਸ਼ਕ - ਨਿਗਰਾਨੀ ਵਾਲੇ ਬੈਂਕਾਂ ਅਤੇ ਬੀਮਾ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਸਮੇਤ - ਇੱਛਾਵਾਂ ਦਾ ਪ੍ਰਗਟਾਵਾ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ ਜਾਂ ਸੁਝਾਅ ਦੇ ਸਕਦੇ ਹਨ, ਹਾਲਾਂਕਿ, ਇਸ ਵੱਲ ਅਗਵਾਈ ਨਹੀਂ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ, ਕਿ ਕੇਵੀਜੀ ਆਪਣਾ ਸੁਤੰਤਰ ਫੈਸਲਾ ਲੈਣ ਵਾਲਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੈ.

ਕਾਨੂੰਨੀ ਫਰੇਮਵਰਕ ਅਤੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ

ਪਰਚੇ ਦਾ ਕੇਂਦਰੀ ਹਵਾਲਾ ਬਿੰਦੂ § 17 ਕਾਗਬ, ਜਿਸ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ ਨਿਵੇਸ਼ ਜਾਇਦਾਦ ਨੂੰ ਹਮੇਸ਼ਾਂ ਕੇਵੀਜੀ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ. ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਇਸ ਲਈ ਸਿੱਧਾ ਨਿਯੰਤਰਣ ਵਿਕਲਪ ਨਹੀਂ ਹੈ, ਪਰ ਸਿਰਫ ਸੀਮਤ ਪ੍ਰਭਾਵ ਅਵਸਰ. ਬਹੁਤ ਜ਼ਿਆਦਾ ਵਿਆਪਕ ਪ੍ਰਭਾਵ ਵੀ ਇਸ ਦਾ ਕਾਰਨ ਵੀ ਬਣ ਸਕਦਾ ਸੀ, ਕਿ ਕੋਈ ਵੀ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੀ ਜਾਇਦਾਦ ਦੇ ਅਰਥਾਂ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ 1 ਏਬੀਐਸ. 1 ਕਾਗਬ ਵਧੇਰੇ ਹੈ.

ਬਾਫਿਨ ਵੀ ਬਲਾਇੰਸਿੰਗ ਨੂੰ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਦੇਣ ਦੀ ਜ਼ਰੂਰਤ 'ਤੇ ਵੀ ਜ਼ੋਰ ਦਿੰਦਾ ਹੈ. ਕੇਵੀਜੀਜ਼ ਮਜਬੂਰ ਹਨ, ਕਿਸੇ ਵੀ ਆਗਿਆਕਾਰੀ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਨੂੰ ਭਾਗੀਦਾਰੀ ਨੂੰ ਹਾਸਲ ਕਰਨ ਲਈ, ਪਾਰਦਰਸ਼ਤਾ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਅਤੇ ਸਾਬਤ ਕਰਨ ਲਈ, ਕਿ ਉਹ ਸੁਤੰਤਰ ਤੌਰ 'ਤੇ ਫੈਸਲੇ ਲੈਂਦੀ ਰਹਿੰਦੀ ਹੈ. ਹਾਲਾਂਕਿ, ਇਸ ਲਈ ਲੋੜੀਂਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਾਫ਼ੀ ਵਾਧੂ ਕੋਸ਼ਿਸ਼ਾਂ ਦਾ ਕਾਰਨ ਨਹੀਂ ਬਣਦੇ, ਕਿਉਂਕਿ ਉਹ ਪਹਿਲਾਂ ਤੋਂ ਹੀ ਆ ਰਹੇ ਹਨ 28 ਕਾਗਬ ਨਿਯਮਿਤ ਹੁੰਦੇ ਹਨ.

ਪੂੰਜੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੰਪਨੀਆਂ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਲਈ ਇਸਦਾ ਕੀ ਅਰਥ ਹੈ?

1. ਪੂੰਜੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੰਪਨੀਆਂ ਨੂੰ ਆਪਣੀ ਖੁਦਮੁਖਤਿਆਰੀ ਨੂੰ ਸੁਰੱਖਿਅਤ ਰੱਖਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ: ਹਰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੀ ਭਾਗੀਦਾਰੀ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਜਾਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ ਅਤੇ ਨਾਜ਼ੁਕ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਦਰਜ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ, ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾ ਤੋਂ ਬਚਣ ਲਈ.
2. ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੀਮਤ ਹੈਂ: ਪ੍ਰਭਾਵ ਸੰਭਵ ਹੈ, ਪਰ ਇਸ ਵੱਲ ਅਗਵਾਈ ਨਹੀਂ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ, ਕਿ ਕੇਵੀਜੀ ਇਕ ਸੁਤੰਤਰ ਪ੍ਰਬੰਧਕ ਵਜੋਂ ਆਪਣਾ ਅਹੁਦਾ ਗੁਆ ਦਿੰਦਾ ਹੈ.
3. ਇੱਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਵਿਧੀ ਦੇ ਤੌਰ ਤੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼: ਇੱਕ ਸਹੀ ਰਿਕਾਰਡਿੰਗ ਨੂੰ ਕੇਵੀਜੀ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਬਚਾਉਂਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਫੈਸਲਿਆਂ ਦੀ ਪਾਰਦਰਸ਼ੀ ਟਰੇਸੀਬਿਲਟੀ ਨੂੰ ਸਮਰੱਥ ਬਣਾਉਂਦਾ ਹੈ.

ਸਿੱਟਾ

ਬਾਫਿਨ ਕਾਮਰੇਡ ਦਾ ਖਰੜਾ ਨਿਵੇਸ਼ ਦੇ ਫੈਸਲਿਆਂ ਬਾਰੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਆਗਿਆ ਦੇ ਪ੍ਰਭਾਵ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਵਧੇਰੇ ਸਪਸ਼ਟਤਾ ਪੈਦਾ ਕਰਦਾ ਹੈ. ਕੇਵੀਜੀ ਨੂੰ ਆਪਣੀਆਂ ਅੰਦਰੂਨੀ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਵਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ, ਭਾਵੇਂ ਉਹ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਪੂਰੀਆਂ ਕਰਦੇ ਹਨ. ਤੁਸੀਂ ਸਹੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਦੁਆਰਾ ਇਹ ਸੁਨਿਸ਼ਚਿਤ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹੋ, ਕਿ ਤੁਹਾਡੀਆਂ ਫ਼ੈਸਲੇ-ਕੈਸ਼ਿੰਗ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਵਾਂ ਕਿਗ ਦੇ ਫਰੇਮਵਰਕ ਦੇ ਅੰਦਰ ਰਹਿੰਦੀਆਂ ਹਨ ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਅਣਉਚਿਤ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੇ ਪ੍ਰਭਾਵ ਤੋਂ ਪਰਹੇਜ਼ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ.